[過去ﾛｸﾞ] 悪徳投資顧問の事務所 ２ (452ﾚｽ)
上下前次1-新
このｽﾚｯﾄﾞは過去ﾛｸﾞ倉庫に格納されています｡
次ｽﾚ検索 歴削→次ｽﾚ 栞削→次ｽﾚ 過去ﾛｸﾞﾒﾆｭｰ
63: 2008/05/27(火)19:26 ID:eli292Xr0(1) AAS
>>61
イーキャピタルが一番のインチキだよ！
(p)外部ﾘﾝｸ[htm]:www.mof-kantou.go.jp
^^^^^^
平成18年4月26日
関東財務局
^^^^^^^^^^^^
イー・キャピタル株式会社に対する行政処分について
１．イー・キャピタル株式会社に対する検査の結果、以下の法令違反行為が認められたことから、
証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた。
（平成18年4月7日付）
○著しく事実に相違する表示等のある広告をする行為
当社は、平成16年4月頃から同17年11月11日までの間、当社ホームページの閲覧などにより資料
請求や無料銘柄診断を求める少なくとも2,146名以上の者(以下｢見込客｣という。)に対して、有価証
券に係る投資顧問業の規制等に関する法律(昭和61年法律第74号)第14条に基づく契約締結前の
書面を郵送により交付するに際し、「仕手筋の舞台裏情報 伝説のテレフォンが再来！！」と題し、
「当社だから出来る玉移動、私募ＣＢ、第三者割当銘柄等の業界裏情報」、「極秘情報銘柄」と当社
が実際には入手していない情報が存在するかのような著しく事実に相違する表示で、かつ、助言内
容について著しく誤認させるような表示のある案内書を同封し、見込客に投資顧問契約の締結を勧
誘している。
当社が行った上記行為は、有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律第13条第2項に違
反すると認められる。
２．以上のことから、本日、イー・キャピタル株式会社に対し、有価証券に係る投資顧問業の規制等
に関する法律第38条第1項及び第37条の規定に基づき、以下の行政処分を行った。
(1) 業務停止命令
平成18年5月10日から平成18年6月9日までの間、投資顧問業に係る全業務（ただし、顧客との契約
の解約業務を除く。）
(2) 業務改善命令
① 実効ある再発防止策を策定・実施すること。
② 全役職員に対して法令遵守意識の徹底を図ること。
③ 上記法令違反行為についての責任の所在を明確化すること。
問い合わせ先
関東財務局証券監督課
上下前次1-新書関写板覧索設栞歴
あと 389 ﾚｽあります
ｽﾚ情報 赤ﾚｽ抽出 画像ﾚｽ抽出 歴の未読ｽﾚ AAｻﾑﾈｲﾙ
ぬこの手 ぬこTOP 0.007s