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210
:
(ワッチョイ 4b30-T/df)
2017/10/04(水)13:53
ID:3oB9khFU0(1)
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210: (ワッチョイ 4b30-T/df) [] 2017/10/04(水) 13:53:47.49 ID:3oB9khFU0 YJFXを不正レート配信で過怠金1200万円の処分。 社員がレートを操作し身内のポジションに利益供与。この結果4100名以上の顧客が本来より不利なレートで決済された。 http://www.ffaj.or.jp/reprimand/member.html http://www.ffaj.or.jp/userfiles/file/pdf/syobun-kaiin/ffaj_H29_0929.pdf 平成29年3月、同社システム部を始めとした関係部署の各種社内調査により、外務員Aによる不正な端末操作が発覚した。 また、外務員Aとの関係性に疑義のあった2口座が、外務員Aの母親と友人の口座であること、 価格配信について当該2口座に便宜を図ったことを外務員Aが認めたことから、知人の取引に便宜を図る目的を持って有利な価格を提示したものであると判断された。 外務員Aの行為により、本来約定すべき価格よりも不利な条件で約定した顧客については、 本来提示すべきであった価格による約定との差額を補てんした。その影響顧客数としては、4,148名、補てん金額としては、 3,502,471円(1顧客当たり最大補填額452,250円、最小補填額1円、平均補填額844円)であった。 一方、同社は、社内ルールの曖昧さによる不正の検知が困難な状態、社内ルールの不徹底等から 価格の配信体制に係る社内規則の整備や検証態勢が不十分であったことが、本事象の発生の防止や早期発見を遅らせたと認識しており、 取り組みが不十分な状況に該当すると認めている。 これら一連の違法行為は、悪質性が著しく、且つ顧客への影響も大きいと認められ、同社の管理監督上の責任は免れない。 http://leia.5ch.net/test/read.cgi/poverty/1507066383/210
を不正レート配信で過怠金万円の処分 社員がレートを操作し身内のポジションに利益供与この結果名以上の顧客が本来より不利なレートで決済された 平成29年3月同社システム部を始めとした関係部署の各種社内調査により外務員による不正な端末操作が発覚した また外務員との関係性に疑義のあった2口座が外務員の母親と友人の口座であること 価格配信について当該2口座に便宜を図ったことを外務員が認めたことから知人の取引に便宜を図る目的を持って有利な価格を提示したものであると判断された 外務員の行為により本来約定すべき価格よりも不利な条件で約定した顧客については 本来提示すべきであった価格による約定との差額を補てんしたその影響顧客数としては4148名補てん金額としては 3502471円1顧客当たり最大補填額452250円最小補填額1円平均補填額844円であった 一方同社は社内ルールの昧さによる不正の検知が困難な状態社内ルールの不徹底等から 価格の配信体制に係る社内規則の整備や検証態勢が不十分であったことが本事象の発生の防止や早期発見を遅らせたと認識しており 取り組みが不十分な状況に該当すると認めている これら一連の違法行為は悪質性が著しく且つ顧客への影響も大きいと認められ同社の管理監督上の責任は免れない
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