俺専用のバックアップスレ (145ﾚｽ)
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15: 2021/05/05(水)10:21 ID:is2y/PsT00505(8/22) AAS
チャイニーズ・ウォールを越えた情報伝達。
「銘柄名を聞かなければ銘柄が推測できても問題ない」などの安易な考えから、恒常的
に公募増資案件に係る情報を保有する他部署から、公募増資案件に係る法人関係情報又
は銘柄名を推知し得る情報を積極的に取得し、営業に活用することが常態化していた。
?セールス側から社内アナリストへの積極的な情報取得。
機関投資家営業部署内でヘッジファンドを担当する職員は、社内アナリストが知り得る
公募増資に係る情報等を聞き出そうと執拗に接触、公募増資案件に係る法人関係情報の
積極的な取得を行っていた。なお、一部の社内アナリストにおいては、公募増資予定
銘柄に関する売買管理部のチェック状況を安易に回答していた。
?機関投資家営業部署内での情報共有。機関投資家営業部署内においては、職員が取得
した公募増資案件に係る法人関係情報について、銘柄名を言う場合には、「噂だが」
などの付言をすれば問題ないとして、部内で公募増資案件に係る法人関係情報の共有が
行われた。としている。
だが個人投資家でない集合体の証券会社である。あって当然だろう
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